04.06.2013 13:45 |
ФСФР аннулировала лицензии ИК "Финансовая Система" |
Москва, 4 июня. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Финансовая Система". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило возможности для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло неполную и недостоверную информацию в ходе проведения проверки;
- общество нарушало порядок расчета собственных средств по состоянию на 31.10.2012, 31.12.2012, 31.01.2013;
- размер собственных средств общества не соответствовал установленным нормативам достаточности;
- общество не представляло в ФСФР России сообщения о сделках, совершенных с нерезидентами, в Федеральную службу по финансовому мониторингу - сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, на фондовую биржу - обязательную информацию по внебиржевым сделкам;
- общество не разработало правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
- правила ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами общества не содержат правил внутреннего документооборота;
- в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества не фиксируется информация о сделках с ценными бумагами, совершенных бществом;
- депозитарием общества осуществляются операции по зачислению ценных бумаг на счета депо клиентов (депонентов) в отсутствие документов, подтверждающих перевод ценных бумаг в номинальное держание депозитарию общества;
- общество не сохраняет конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления, не соответствовало квалификационным требованиям.
04.06.2013
14:20
|
Компания "ЮТэйр-Финанс" исполнила оферту по облигациям серии БО-16 |
04.06.2013
14:04
|
"Порт Высоцкий" за 5 месяцев увеличил перевалку угля на экспорт на 86,8% - до 1,9 млн т |
04.06.2013
14:00
|
"Газпром" предложил Украине "сходить в ЗАГС" |
04.06.2013
13:45
|
Экономика Франции возобновит рост во II полугодии, по итогам года снизится на 0,2% - МВФ |
04.06.2013
13:45
|
ФСФР аннулировала лицензии ИК "Финансовая Система" |
04.06.2013
13:33
|
Vimpelcom Ltd. привлек $500 млн под гарантии шведского агентства EKN |
04.06.2013
13:30
|
Акционеры "Свердловскоблгаза" проведут годовое собрание 29 июня |
04.06.2013
13:15
|
"ИС-брокер" установил ставку 2-го купон по облигациям 1-й серии на уровне 10% годовых |
04.06.2013
13:15
|
Недельная ставка ROISfix не изменилась и составила 6,32% |