ФСФР аннулировала лицензии "Юнион Капитала"

Москва, 9 июня. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Юнион Капитал».Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 г. и I, IV кварталы 2010 г.;

- генеральный директор и контролер общества не обеспечили соблюдение обществом сроков представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в ФСФР России;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

- общество не раскрывает информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I квартал 2011 г.;

- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции.

Другие новости