ФСФР аннулировала лицензии на осуществление деятельности «Лидера»

Москва, 10 December. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

ФСФР 9 декабря 2008 г. приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10833-100000, дилерской деятельности № 077-10838-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10843-001000, выданные 11.12.2007 ООО «Лидер». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР России.

Основанием для аннулирования лицензий ООО Инвестиционно-финансовая компания «Лидер» послужило неоднократное в течение одного года в разные периоды времени нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: специалист общества, в обязанности которого входило ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, не удовлетворял квалификационным требованиям в части наличия квалификационного аттестата; у общества отсутствовали контролер, сотрудник, отвечающий за ведение внутреннего учета, и специалисты по видам профессиональной деятельности, осуществляемым обществом на рынке ценных бумаг; общество производило расчет размера собственных средств с нарушением требований методики расчета собственных средств; размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, в связи с чем в адрес общества было направлено предписание от об устранении нарушений нормативных правовых актов; уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; обществом не проводились сверки наличия денежных средств и сверки наличия ценных бумаг; общество не вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями порядка ведения внутреннего учета сделок; уполномоченное лицо общества представило группе инспекторов недостоверную информацию; у общества отсутствуют отчеты контролера; у общества отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; операция, подлежащая обязательному контролю, не была документально зафиксирована обществом, и сведения о ней не были представлены в Росфинмониторинг; у общества отсутствовали отчеты специального должностного лица, ответственного за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал; обществом не были приняты меры по установлению и идентификации выгодоприобретателей; общество систематически не обновляло информацию о клиентах, выгодоприобретателях; контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства РФ.

Другие новости