ФСФР отказала в выдаче лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности ЗАО КБ "ФИА-Банк"

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) 6 октября приняла решение отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности ЗАО КБ "ФИА-Банк". Об этом агентству МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Причина отказа в выдаче лицензии связана с несоответствием соискателя лицензии требованиям нормативных документов, регулирующих депозитарную деятельность, а именно: клиентский регламент и договор счета депо содержат положения, ограничивающие право клиента (депонента) на распоряжение ценными бумагами, клиентский регламент не содержит описания всех операций, выполняемых депозитарием, процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием, клиентский регламент содержит положения, разрешающие депозитарию совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) без поручения этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, клиентский регламент содержит положения, позволяющие депозитарию не уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях клиентского регламента, клиентский регламент не описывает порядок отражения в учетной системе операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, во внутренних документах депозитария отсутствуют процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью, отсутствие в штате депозитария как отдельного структурного подразделения, руководителя.

Другие новости