| 18.02.2004 18:53 |
ФКЦБ отказала в согласовании правил внутреннего контроля четырем ООО |
ФКЦБ на заседании 18 февраля отказала 4-м обществам с ограниченной ответственностью в согласовании правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-центре ФКЦБ.
В частности, ФКЦБ в согласовании правил внутреннего контроля отказал ООО КБ "Индустриальный"; ООО КБ "Легпромбанк"; ООО "ФИНКо Интернешенл"; ООО ИК "НФК - Сбережения".
Данное решение принято в связи с нарушением требований Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 по причине отсутствия в представленных правилах порядка обеспечения конфиденциальности информации, программ осуществления внутреннего контроля.